Tarea 5 – G4-MSST518 y MGIR517 – EJERCICIO "INTEGRA UN PROGRAMA DE AUDITORÍA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO” – Carlos Julio La Mota

 

                                            

UNIVERSIDAD DUCENS

PLAYA DEL CARMEN – MÉXICO

 

MAESTRÍA EN GESTIÓN INTEGRAL DEL RIESGO

DESASTRES – INDUSTRIAL – MEDIO AMBIENTE

 

CÁTEDRA: G4-MSST518 y MGIR517

AUDITORÍAS

DOCENTE: MAGISTER JORGE ALBERTO CETZ POOT

 

MAESTRANTE: CARLOS JULIO LA MOTA DÁVILA

GUAYAQUIL - ECUADOR

 

TAREA 5 – EJERCICIO

“INTEGRA UN PROGRAMA DE AUDITORÍA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO”

 

EJERCICIO PARA INTEGRAR UN PROGRAMA DE AUDITORÍA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

A continuación, se presenta el programa de auditoría de seguridad y salud en el trabajo realizado a un Centro de Distribución de una Empresa de Productos Alimenticios:

Reunión de preparación

Antes de realizar la auditoría, se efectúa una reunión con el equipo de auditoría, donde se asignaron las tareas, el sistema de comunicación que se mantuvo la mayoría de las veces fue vía on-line debido a la emergencia sanitaria. Así mismo, se ultimaron los procesos para la realización de las visitas y entrevistas que permitieron encontrar las evidencias.

Figura 1. Esquema del desarrollo de la auditoría. (López, 2014)

Reunión de apertura

En la reunión de apertura realizada ante el responsable de la dirección del Centro de Distribución y parte del personal se realizó lo siguiente:

·         Se presentó al equipo de auditores y a los delegados del Centro de Distribución.

·         El representante de la dirección de los trabajadores del centro de distribución auditado empezó mencionando la visión y misión de la empresa, en específico del centro de distribución, posteriormente ofreció un breve resumen de lo que es la empresa, el sistema de seguridad, su política y salud, las instalaciones, la organización, servicio y productos.

·         Se mencionó el alcance y los objetivos de la auditoría, dando la oportunidad al auditado de hacer consultas que le parezcan oportunas acerca del proceso, desarrollo y del equipo auditor.

·         Se presentó el programa de auditoría y el método de trabajo. Además, se realizó la revisión del plan de auditoría.

·         Se estableció la disponibilidad de recursos requeridos por nuestra parte, tales como instalaciones físicas, logística y fecha y hora de la visita física.

·         Se analizó la existencia de algún siniestro reciente en el centro de distribución, concluyendo que hubo pequeños incidentes como golpes entre pallets que se quiebran o desarman cuando hay exceso o mala distribución de cargas.

·         Se definió la fecha de la reunión final en donde se presentará el informe de auditoría con el responsable de SSO y la entrega final entre los auditores y el encargado de la dirección del Centro de Distribución.

·         Finalmente, se hizo una declaración de confidencialidad sobre la documentación e información a la que se accedió y se deja en claro que la auditoría tiene el carácter únicamente académico y en caso de haber recomendaciones para la mejora de la empresa, se las hará.

 

Definir responsabilidades de los guías y observadores

Se estableció mediante una reunión las responsabilidades y el papel que tendrá cada persona durante el desarrollo de la presente auditoría.

 

Requisitos

Esta auditoría de la Gestión en Prevención de Riesgos Laborales se fundamenta en:

1.      Código de Trabajo

2.      Reglamento de Seguridad y Salud de los trabajadores DECRETO 2393

3.      Resolución CD 390 IESS

4.      Acuerdo Ministerial 1404

5.      Acuerdo Ministerial 220

6.      Acuerdo Ministerial 398

 

Análisis de la documentación

Para el desarrollo de esta etapa se indicó que la información que se entregará debe estar completa, correcta, consistente y actual; además de que este análisis se efectuará acompañado de la persona asignada por el centro de distribución auditado que es el jefe de seguridad y salud ocupacional o alguno de sus delegados.

Los documentos requeridos que fueron solicitados al Centro de Distribución fueron:

 

1.    Política en seguridad y salud.

 

2.    Manual de seguridad y salud en el trabajo.

 

3.    Reglamento interno de seguridad y salud en el trabajo de conformidad con la norma técnica legal respectiva.

4.    Procedimientos aplicables a la empresa u organización:

 

a.    La política de seguridad y salud en el trabajo.

 

b.    La planificación de seguridad y salud en el trabajo.

 

c.    La organización del sistema de seguridad y salud en el trabajo, documentos de respaldo.

d.    La verificación del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo, índices de gestión.

e.    El mejoramiento continuo del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo.

f.     La identificación, medición, evaluación, control y vigilancia ambiental y biológica de los factores de riesgo ocupacional.

g.    La selección de los trabajadores en función de los factores de riesgo ocupacional de exposición

h.    La información y comunicación del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo (interna sobre factores de riesgo ocupacional y externa de accidentes graves).

i.      La capacitación. Adiestramiento sobre el sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo (factores de riesgo ocupacional y su prevención).

j.      La investigación de incidentes y accidentes de trabajo.

 

k.    La vigilancia de la salud de los trabajadores.

 

l.      El plan de emergencia en respuesta a factores de riesgo ocupacional, tecnológico, natural, medio ambiental, y social de accidentes graves (incendios, explosiones, derrames, nubes tóxicas, terremotos, erupciones, inundaciones, deslaves, violencia social entre otros).

m.  Las auditorías internas del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo de la empresa u organización.

n.    Las inspecciones de: acciones y condiciones subestándares factores peligrosos del trabajador y del trabajo.

o.    Los equipos de protección individual y ropa de trabajo.

 

p.    La consulta y participación de los trabajadores.

 

q.    El mantenimiento preventivo, predictivo y correctivo.

 

r.     Instrucciones de trabajo.

 

i.  Trabajos en frío.

 

ii.  Control de los trabajadores especialmente sensibles y/o vulnerables.

 

iii.  El control de equipos/maquinaria sujetos a reglamentación de seguridad y salud en el trabajo:

·         Movimientos y levantamientos de cargas.

 

s.    Registros del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo aplicables a la organización.

·         Cumplimento de los estándares de eficacia (cualitativos-cuantitativos) del plan.

 

·         Identificación, medición, evaluación, control y vigilancia ambiental y biológica de los factores de riesgo ocupacional.

·         Calibración (fábrica y operación), vigente de los equipos de medición y evaluación ambiental y biológica de los factores de riesgo ocupacional.

·         Comunicación e información interna y externa, relacionada con la seguridad integral.

·         Capacitación y adiestramiento.

 

·         Investigación de accidentes y enfermedades profesionales.

 

·         Planes de emergencia.

 

·         Auditorías internas y externas:

 

-          Inspecciones de seguridad y salud en el trabajo

 

-          Programas de protección individual y ropa de trabajo.

 

Se comprobó si los elementos auditables cumplen y son adecuados, las condiciones de seguridad y salud en el trabajo, en la bodega del Centro de Distribución.

 

Entrevistas

A fin de obtener una información más detallada sobre: ideas, acontecimientos y conceptos; que faciliten el estudio de la información y su importancia se realizó lo siguiente:

·         Revisar previamente la documentación: reglamentos, política, procedimientos, manuales, etc.

·         Se planificó la entrevista, eligiendo lugar, fecha y hora, para lo cual se consideró que sea realizada durante las horas de trabajo y sitio habitual de la persona a entrevistar.

·         Se empezó con preguntas abiertas, seguido de preguntas conducentes para luego seguir con las preguntas específicas. Estas preguntas sirvieron para aclarar alguna duda en la documentación y para la recolección de más información.

·         Los resultados fueron revisados y resumidos con la persona entrevistada.

 

Se entrevistó a los empleados de diferentes jerarquías, parámetros en relación con las condiciones de trabajo y controles implementados para mitigar el riesgo.

  

Reunión de cierre

Se coordinó la reunión de cierre presentando de forma concreta y puntual las conclusiones y los hallazgos obtenidos en la auditoría, en esta reunión asistieron los que participaron en la reunión inicial.

Se indicaron los datos que se obtuvieron en la auditoría, los cuales son eventuales y se encuentran sujetos a debate. Se presentó un resumen de las debilidades y fortalezas del sistema de gestión de seguridad y salud de la organización, además, las observaciones y no conformidades oportunamente valoradas; con evidencias sustentables con el objetivo de que sean aceptados por el auditado.

En base a lo anterior, se dio a conocer las siguientes no conformidades:

1.      Esta organización no planifica acciones formativas para asegurar la competencia del personal de la organización.

2.      No se encuentra definida la educación, formación, habilidades y experiencia necesarias para cada puesto de trabajo.

3.      Incumplimiento de las rutinas de mantenimiento establecidas en el plan o ausencia de la evidencia escrita de tal actividad.

4.      Incumplimiento del plan de prevención de incendios. Mantenimiento de extintores.

5.      La organización no ha definido en su documentación las necesidades y la metodología de embalaje.

6.      Existen materiales sin preservar adecuadamente en los almacenes de la organización, por ejemplo, no respetar las alturas apilables indicadas en los embalajes del producto.

7.      No existe evidencia de la planificación de las auditorías.

8.      No se evidencia el establecimiento de indicadores para todos los procesos del sistema, por ejemplo, para medir la eficacia de las auditorías internas o de las acciones correctivas y preventivas.

9.      No se encuentran definidas las responsabilidades, frecuencias y métodos para la realización de las inspecciones de productos o servicios antes de ser entregados al cliente.

 

Se realizó una evaluación de la eficiencia del sistema de gestión, obteniendo el siguiente resultado:

Por lo que la eficiencia del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo del Centro de Distribución se considera como satisfactoria.

 

Informe Final de Auditoría

Es el documento técnico legal en el cual se asigna la eficacia del SGP, integrado- implantado por el centro de distribución auditado.

El contenido de este informe fue puntual y claro, y cumplió con los objetivos siguientes:

·         Presentar el alcance de la auditoría.

·         Exponer la información sobre el cumplimiento de la política y los avances en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo.

·         Fundamentar las no conformidades que posea el sistema.

·         Comprobar que la normativa técnico-legal de seguridad y salud en el trabajo se cumpla.

 

Se expuso el análisis de causas de no conformidades encontradas de acuerdo con la siguiente tabla:

Y se indicó las actividades que deberá implementar el Centro de Distribución son las siguientes:

·         Establecer normas y procedimientos de embalaje de productos según su tamaño, forma y tipo.

·         Implementar señalizaciones de seguridad en lugares como zonas de frío, entrada y salida de vehículos y de oficina en bodega.

·         Mejorar el mantenimiento de extintores y precauciones de posibles incendios.

·         Establecer una metodología para el manejo adecuado de productos caducados o dañados.

·         Crear un programa de formación continua y capacitaciones a los trabajadores, sin excepción alguna.

·         Establecimiento de indicadores para todos los procesos del sistema, por ejemplo, para medir la eficacia de las auditorías internas o de las acciones correctivas y preventivas.

·         Definir las responsabilidades, frecuencias y métodos para la realización de las inspecciones de productos o servicios antes de ser entregados al cliente.

Bibliografía

Cámara de Industrias y Producción. (2012). Sistema de auditoría de riesgos del trabajo (SART). Quito.

Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social. (2003). Anexo de la DGRT del IESS: Auditoría de Riesgos del Trabajo, Verificación de Elementos Técnicos Legales de Obligado Cumplimiento. Quito.

ISO. (2018). Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión. Suiza: Secretaría Central g de ISO.

López, E. (2014). Propuesta de un Manual de Ejecución para la realización del Sistema de Riesgos del Trabajo SART. Quito: Universidad San Francisco de Quito.

Maestrante: Carlos Julio La Mota Dávila                                              Maestría en Gestión Integral del Riesgo – Universidad DUCENS